Temporada 23
DEFINICIÓN de la Serie 23
La Serie 23 es un examen ofrecido por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA). La Serie 23 es para profesionales financieros que buscan convertirse en directores generales de valores o supervisores de ventas. La Serie 23 solo se puede tomar una vez que se hayan aprobado los exámenes de la Serie 9/10.
ROMPIENDO Serie 23
La Serie 23 también se denomina Módulo de Supervisión General de Ventas de Valores. El examen consta de 100 preguntas de opción múltiple sobre el proceso de banca de inversión (mercados primarios y secundarios), la creación de mercado y las actividades comerciales a nivel de empresa, la administración del personal de la oficina y las regulaciones vigentes de FINRA. Se requiere una puntuación del 70% o más para aprobar. El examen de la Serie 23 se centra en evaluar el conocimiento individual en las áreas de:
- Supervisión de la banca de inversión y actividades asociadas: 25 preguntas
- Gestión de actividades comerciales y de marketing: 29 preguntas
- Oficina de la empresa administradora – 16 preguntas
- Supervisión de actividades de ventas, administración de empleados y regulaciones de FINRA: 19 preguntas
- Reglas de responsabilidad financiera – 11 preguntas
Un director general de valores tiene la autoridad para administrar fondos mutuos, anualidades variables y otros vehículos de activos agrupados dentro de FINRA y firmas autorizadas por la SEC. Los supervisores de ventas pueden administrar el personal de ventas y corretaje, o trabajar como socios generales de una empresa. Los profesionales que realizan este examen suelen trabajar en la industria durante varios años y buscan convertirse en administradores de fondos mutuos o administradores de oficinas.
La mayoría de los exámenes de FINRA se dividen en dos categorías: niveles de Representante Registrado y Principal Registrado. La Serie 23 es un examen de nivel de director registrado. FINRA define a los directores como personas que participan activamente en la administración de la banca de inversión o el negocio de valores del miembro, incluida la supervisión, la solicitud, la conducción de negocios o la capacitación de personas asociadas con un miembro para cualquiera de estas funciones.
La Serie 23 se puede omitir tomando el examen de la Serie 24, que es más completo e incluye información presentada en los exámenes del 9/10.
Autoridad reguladora de la industria financiera
La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) fue el resultado de la fusión del comité regulador de la Bolsa de Valores de Nueva York y la Asociación Nacional de Comerciantes de Valores. FINRA, como organismo regulador, tiene la tarea de gobernar todas las transacciones comerciales realizadas entre distribuidores, corredores y todos los inversores públicos. La consolidación de estos dos reguladores apunta a FINRA para eliminar la superposición de regulaciones y los costos ineficientes.
FINRA es el organismo regulador independiente más grande para las firmas de valores que operan en los Estados Unidos. Si bien la tarea principal de FINRA es proteger a los inversores asegurándose de que la industria de valores de EE. UU. Opere de manera honesta y justa, FINRA debe ocuparse de miles de tareas más pequeñas de forma regular para que esto suceda.