19 abril 2021 18:18

Pago facilitador

¿Qué es un pago de facilitación?

Un pago de facilitación es un pago financiero que puede constituir un soborno y se realiza con la intención de acelerar un proceso administrativo. Es un pago hecho a un funcionario público o gubernamental que actúa como un incentivo para que el funcionario complete alguna acción o proceso de manera expedita, en beneficio de la parte que realiza el pago.

Conclusiones clave

  • Los pagos de facilitación son pagos que se hacen a los funcionarios con la intención de acelerar un proceso administrativo.
  • El pago está destinado a facilitar el proceso de un servicio al que el pagador tiene derecho legalmente.
  • En algunos países, los pagos de facilitación están prohibidos por ley y se consideran sobornos.
  • EE. UU. Tiene una excepción limitada para «facilitar o agilizar los pagos» si se hace para promover una acción gubernamental de rutina que implique actos no discrecionales.

Cómo funcionan los pagos de facilitación

En general, se realiza un pago de facilitación para facilitar el progreso de un servicio al que el pagador tiene derecho legalmente, incluso sin realizar dicho pago. En algunos países, estos pagos se consideran normales, mientras que en otros países, los pagos de facilitación están prohibidos por ley y se consideran sobornos. También se denominan pagos de facilitación.

A veces, los funcionarios de bajo nivel y bajos ingresos pueden esperar pagos de facilitación a cambio de proporcionar un servicio al que el pagador tiene derecho incluso sin el pago. Ciertos países no consideran la facilitación de pagos como sobornos, siempre y cuando dicho pago no se realice para generar o mantener negocios, o para crear una ventaja injusta o indebida sobre otro negocio.

Estos países pueden creer que estos pagos son simplemente un costo de hacer negocios. En otros países, incluidos el Reino Unido y Alemania, los pagos de facilitación realizados en el extranjero se consideran sobornos y están prohibidos.

Consideraciones Especiales

Como era de esperar, durante años las empresas que hacen negocios a escala internacional han desaprobado, si no totalmente prohibido, el uso de pagos de facilitación. Si bien el fraude y el soborno directos son una preocupación central, surge otra razón más sutil pero importante para restringir su uso a medida que las empresas reconocen cada vez más que los pagos de facilitación son incompatibles con las culturas de gobierno corporativo que prohíben la corrupción y los programas internacionales contra la corrupción.

Si bien la prohibición radical de pagar sobornos a funcionarios extranjeros tiene un sentido claro, persisten las excepciones.

Para dar a las empresas estadounidenses más libertad para competir con competidores extranjeros, el Congreso aprobó la Ley Ómnibus de Comercio y Competitividad de 1988. La ley ofrece una excepción estrecha para «facilitar o agilizar los pagos» realizados para promover una acción gubernamental de rutina que involucra actos no discrecionales. [Ver 15 USC §§ 78dd-1 (b), “Comercio exterior prohibido por emisores”].

Por muy bien intencionadas que sean, en realidad, las entidades y los individuos luchan con las limitaciones de la pequeña excepción de pago de facilitación, ya que a menudo es difícil determinar cuándo se han cruzado las líneas entre un soborno ilegal y una excepción permitida de pago de facilitación.

Ejemplo de un pago de facilitación

En el siguiente escenario se ilustra un ejemplo de pago de facilitación. Suponga que una empresa requiere una licencia o permiso en particular para operar. La empresa tiene derecho a la licencia o permiso porque ha cumplido con todos los requisitos. De lo contrario, la empresa está preparada para abrir sus puertas a los negocios, pero está legalmente obligada a esperar hasta que se emita oficialmente la licencia o el permiso.

La empresa puede realizar un pago de facilitación a un funcionario que puede ayudar a «acelerar» el proceso de concesión de licencias o permisos. En muchos países, este pago sería aceptable siempre que no implique un pago realizado a una entidad extranjera. En otros países, esto todavía se consideraría un soborno (y, por lo tanto, ilegal).

La Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción (UNCAC) prohíbe los pagos de facilitación. El estatus legal de los pagos de facilitación varía según el país. El Portal Empresarial Anticorrupción mantiene información sobre los perfiles de diferentes países en relación con la corrupción, los sobornos y los pagos de facilitación.

 

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