Serie 14
¿Qué es el examen de la Serie 14?
La Serie 14 es un examen financiero para profesionales que deseen convertirse en oficiales de cumplimiento. En los Estados Unidos, aquellos que son los principales responsables de garantizar el cumplimiento en sus empresas deben completar el examen de la Serie 14. Del mismo modo, el examen también es obligatorio para aquellos que supervisan a 10 o más miembros del equipo con responsabilidades de cumplimiento.
Conclusiones clave
- La Serie 14 es un examen financiero relacionado con los oficiales de cumplimiento.
- El examen no tiene requisitos previos y consta de 110 preguntas de opción múltiple.
- Por lo general, alrededor del 25% de las preguntas del examen están relacionadas con la ética profesional.
Cómo funciona el examen de la Serie 14
Aunque el examen se denomina comúnmente simplemente Serie 14, su nombre completo es Examen de Calificación Oficial de Cumplimiento. Está supervisado por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) y está diseñado para garantizar que los profesionales de cumplimiento posean los conocimientos necesarios para llevar a cabo sus responsabilidades de manera eficaz.
Originalmente, la Serie 14 fue creada por iniciativa de la Bolsa de Valores de Nueva York (NYSE), que deseaba crear un conjunto claro de estándares para los oficiales de cumplimiento en sus instituciones miembros. Estos profesionales desempeñan un papel importante en el sector de servicios financieros en general, porque ayudan a garantizar que las empresas, los comerciantes y otros profesionales financieros se adhieran a las diversas reglas y regulaciones establecidas por los reguladores financieros. En última instancia, este marco de cumplimiento es importante para garantizar que los inversores, las empresas y el público en general tengan confianza en los mercados de capitales.
Lograr la Serie 14 es un proceso difícil. Al igual que elexamen Serie 7 más conocido, el Serie 14 es un examen completo y difícil, compuesto por 110 preguntas de opción múltiple. Los candidatos tienen tres horas para completar el examen, con una puntuación del 70% o más necesaria para aprobar. A diferencia de otros exámenes como el Serie 51, el Serie 14 no tiene cursos previos.
Ejemplo del mundo real del examen de la serie 14
El contenido del examen de la Serie 14 se compone de nueve secciones, que abarcan una amplia gama de temas relacionados con el cumplimiento. Estos incluyen temas generales como la composición general del régimen regulatorio financiero, así como temas más técnicos como las operaciones de las empresas de corretaje y los métodos para asegurar que se mantenganlos convenios crediticios y otros requisitos de capital.
El examen de la Serie 14 también incluye preguntas diseñadas para simular interacciones del mundo real con clientes, empleados y otras partes interesadas típicas. Estas preguntas, que constituyen aproximadamente una cuarta parte del examen, están diseñadas para ayudar a los candidatos a aprender cómo manejar los conflictos de intereses y navegar por otros temas de ética profesional.