Serie 63
¿Qué es la Serie 63?
La Serie 63 es un examen de valores y una licencia que le da derecho al titular a solicitar órdenes para cualquier tipo de valor en un estado en particular. Para obtener una licencia Serie 63, el solicitante debe aprobar un examen y poseer conocimiento de prácticas éticas y obligaciones fiduciarias.
Conclusiones clave
- Los solicitantes de la licencia de la Serie 63 deben aprobar un examen y poseer conocimientos de prácticas éticas y obligaciones fiduciarias.
- La mayoría de los estados de EE. UU. Requieren que todos los posibles representantes registrados aprueben el examen, que cubre los principios de las regulaciones estatales de valores y las reglas que prohíben las prácticas deshonestas o poco éticas.
- Colorado, Florida, Louisiana, Maryland, Ohio, el Distrito de Columbia y Puerto Rico no requieren la Serie 63.
Entendiendo la Serie 63
A diciembre de 2018, la Asociación de Administradores de Valores de América del Norte (NASAA), que crea el examen de la Serie 63, había actualizado sus preguntas a la luz de los cambios recientes en el código tributario. Las preguntas basadas en el código tributario de 2018 se eliminaron gradualmente en enero de 2019. También se actualizaron las preguntas de los exámenes de la Serie 65 y la Serie 66.
La Serie 63 (conocida formalmente como el Examen Uniforme de la Ley Estatal del Agente de Valores) es un examen registrado que se requiere para todos los posibles representantes registrados en la mayoría de los estados de EE. Sin embargo, Colorado, Distrito de Columbia, Florida, Luisiana, Maryland, Ohio y Puerto Rico no requieren la Serie 63.
El examen se desarrolló para calificar a los candidatos que desean trabajar en la industria de valores dentro de un estado y vender productos de inversión, como fondos mutuos, anualidades variables y fideicomisos de inversión unitaria. El examen cubre los principios de las regulaciones estatales de valores. Cada estado tiene sus propias regulaciones de valores, llamadas leyes de cielo azul, que se desarrollaron para regular la venta de valores.
Los agentes deben adquirir la licencia Serie 63, además de una licencia Serie 7 o Serie 6, para vender valores.
Requisitos para la Serie 63
Formato de examen
La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) administra el examen de la Serie 63. Hay 60 preguntas de opción múltiple en el examen. La puntuación para aprobar es del 72% o 43 de las 60 preguntas. El candidato debe completar el examen dentro del tiempo asignado de 75 minutos. A partir de marzo de 2020, tomar el examen cuesta $ 135.
La Asociación de Administradores de Valores de América del Norte (NASAA) desarrolló el examen junto con representantes de la industria de valores. Los candidatos para el examen deben estar familiarizados con la Ley Uniforme de Valores de 1956 y la Declaración de Política y Reglas Modelo de la NASAA. La Serie 63 es un examen de nivel de entrada; No existen requisitos previos para el examen después de completar el Formulario U-10.
Temas del examen
El examen de la Serie 63 cubre los principios de las regulaciones estatales de valores y las reglas que prohíben las prácticas deshonestas o poco éticas. El 45% de las preguntas se refieren a normativas, el 10% a disposiciones administrativas, el 20% a comunicación con el cliente y el 25% a prácticas éticas y obligaciones comerciales.
Los temas del examen incluyen el registro de varias personas y valores, y la responsabilidad fiduciaria con los fondos y valores de los clientes. Para obtener más información, consulte las Especificaciones de prueba de NASSA.
Se requiere completar con éxito el Serie 7 y la Serie 6, pero no el 63. Para vender valores, los corredores de bolsa deben obtener la licencia de la Serie 63 y la Serie 7 o Serie 6.