Serie 30
¿Qué es la Serie 30?
El examen de la Serie 30, también conocido como el Examen de Gerentes de Sucursal de la NFA, es un examen financiero para los profesionales que desean convertirse en gerentes de sucursales para Asociación Nacional de Futuros (NFA) y es administrado por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA).
Conclusiones clave
- La Serie 30 es un examen financiero supervisado por la NFA y FINRA.
- Está diseñado para capacitar a los gerentes de sucursales en la industria del comercio de futuros de productos básicos.
- Aunque la Serie 30 cubre muchas áreas temáticas, pone especial énfasis en las responsabilidades de cumplimiento y la ética profesional.
Cómo funciona la Serie 30
Los oficiales de sucursal son responsables de las operaciones generales de una sucursal. En la industria de servicios financieros, los gerentes de sucursales tienen una amplia gama de responsabilidades, incluida la supervisión general de los empleados, el manejo de las quejas y escaladas de los clientes y la garantía del cumplimiento de las leyes y regulaciones pertinentes.
El examen de la Serie 30 tiene como objetivo preparar a los candidatos para que asuman el papel de gerente de sucursal de una empresa de comercio de futuros de productos básicos que esté registrada en la NFA. Además de las habilidades generales que se requieren de todos los gerentes de sucursales, quienes trabajan en la industria del comercio de futuros de productos básicos deben tener conocimientos y experiencia adicionales de los productos, riesgos y desafíos únicos de ese sector.
Para preparar a los candidatos para este puesto, la Serie 30 cubre una variedad de áreas temáticas importantes que incluyen cuentas de clientes, reglas y regulaciones de intercambio, reglas y regulaciones de operador de grupo de productos básicos (CPO) y asesor de comercio de productos básicos (CTA), reglas discrecionales, publicidad y administración. responsabilidades. El examen consta de 50 preguntas de opción múltiple, y los candidatos seleccionados suelen tardar unas dos semanas en prepararse.
Importante
Según la NFA, una persona que sea gerente de sucursal y una persona asociada debe aprobar la Serie 30 dentro de los dos años anteriores a su solicitud. En algunos casos, sin embargo, se pueden otorgar excepciones, como cuando su empleador puede demostrar que está calificado para actuar como gerente de sucursal de acuerdo con las regulaciones de FINRA.
Ejemplo del mundo real de la serie 30
Los candidatos tienen una hora para completar el examen de la Serie 30, con una puntuación del 70% o más necesaria para aprobar. El examen cubre varios temas relacionados con los productos de futuros de materias primas, la estructura de la industria de comercio de futuros, las leyes y regulaciones aplicables y la ética profesional.
El examen de la Serie 30 pone un énfasis significativo en las responsabilidades de cumplimiento del gerente de oficina. Con ese fin, su examen incluye varias preguntas sobre temas relacionados con el cumplimiento, como los procedimientos adecuados de mantenimiento de registros, los requisitos de divulgación de documentos, los protocolos para aceptar y manejar los fondos de los clientes, las pautas para la publicidad de servicios de negociación de futuros y los métodos para detectar y combatir el lavado de dinero y otros tipos de fraude.