Temporada 27
¿Qué es la Serie 27?
El término Serie 27 se refiere a unalicencia de valores que le da derecho al titular a preparar y administrar los libros y el mantenimiento de registros de una firma miembro. Para obtener la licencia de la Serie 27, un profesional debe aprobar el examen de la Serie 27, también conocido como el examen de Calificación de Director Financiero y de Operaciones (FN). El examen es administrado por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) y evalúa la competencia de loscandidatos FN denivel deentrada para realizar su trabajo.
Conclusiones clave
- La Serie 27 es una licencia de valores que le da derecho al titular a preparar y administrar los libros y el mantenimiento de registros de una firma miembro.
- Los directores financieros y los directores de operaciones generalmente poseen licencias de la Serie 27.
- Para obtener una licencia de la Serie 27, un profesional debe aprobar la Serie 27 o el examen de Calificación de Director Financiero y de Operaciones.
Entendiendo la Serie 27
Los profesionales financieros deben tener una licencia para vender inversiones y otros valores. FINRA administra varias licencias diferentes. Se requiere que las personas posean ciertas licencias según la naturaleza de su puesto, el tipo de compensación que reciben y el tipo de servicios que brindan a la empresa. Entonces, alguien que vende valores necesita una licencia determinada, mientras que un oficial de cumplimiento necesita una licencia diferente.
Cualquiera que posea la licencia de la Serie 27 puede actuar como director financiero y de operaciones, y puede realizar lo siguiente:
- contabilidad y mantenimiento de registros
- deberes de back office
- cumplir con todas y cada una de las reglas de responsabilidad financiera
La celebración de la Serie 27 en esencia permite que los individuos actúan como una firma miembro ‘s director financiero (CFO) o el director de operaciones (COO).
Para obtener una licencia Serie 27, los profesionales deben aprobar el examen correspondiente. Este examen, llamado Examen de calificación de director financiero y de operaciones o examen FN, evalúa el conocimiento de los directores principiantes que desean convertirse en directores financieros y de operaciones. Cubre temas tales como las reglas estatutarias que rodean las responsabilidades del corredor de bolsa, incluidos los requisitos de mantenimiento de registros, así como los elementos cubiertos por la Ley de Protección del Inversionista de Valores de 1970.
Consideraciones Especiales
El examen de la Serie 27 se realiza en una computadora. Los candidatos pueden seguir un tutorial sobre cómo realizar el examen antes de hacerlo. También hay unesquema de estudio de la Serie 27que presenta ejemplos de preguntas. No se permiten materiales de referencia el día del examen, pero los examinados reciben papel borrador y calculadoras electrónicas básicas, ya que algunas de las preguntas del examen implican cálculos.
El examen consta de 145 preguntas de opción múltiple, así como 10 preguntas preliminares sin puntaje distribuidas al azar a lo largo de la prueba. Los examinados deben responder todas las preguntas.ya que no hay penalización por adivinar. Los candidatos tienen tres horas y 45 minutos para completar la prueba. Una puntuación de aprobación es del 69% y no hay requisitos previos para realizar el examen de la Serie 27. Los candidatos deben estar asociados con una firma miembro de FINRA para realizar el examen. El costo del examen de la Serie 27 es de $ 245.4
No hay requisitos previos para tomar el examen de la Serie 27, aunque los examinados deben estar asociados con una firma miembro de FINRA.
Así es como se divide el examen:
- Función 1: Informes financieros con 25 preguntas
- Función 2: Operaciones, Regulaciones Generales de la Industria de Valores y Conservación de Libros y Registros con 42 preguntas
- Función 3: Protección al cliente con 24 preguntas
- Función 4: Capital neto con 41 preguntas
- Función 5: Gestión de fondos y efectivo con 13 preguntas
Serie 27 vs Serie 28
La Serie 27 y la Serie 28, también conocida comoExamen del Director Financiero y de Operaciones del Corredor / Distribuidor Introductorio, son requeridas por FINRA para las personas que preparan y mantienen los libros y registros de las firmas miembro según lo exigen las reglas y regulaciones de la industria de valores.
La Serie 27 cubre a los corredores de bolsa que tienen un requisito de capital neto mínimode $ 250,000 y los corredores de valores municipales con un requisito de capital neto mínimo de $ 150,000 según la Regla 15c3-1 de la SEC. La licencia de la Serie 28, por otro lado, es una versión abreviada de la serie 27. Los corredores de bolsa que no cumplen con los umbrales de la Serie 27 enumerados anteriormente pueden utilizar la Serie 28.