Formulario SEC TA-1

¿Qué es el formulario TA-1?

El formulario SEC TA-1 es un formulario que se utiliza para solicitar o modificar oficialmente el registro como agente de transferencias.

Un agente de transferencias es una  compañía fiduciaria, banco o institución financiera similar asignada por una corporación con el propósito de mantener todos los registros financieros de sus accionistas y rastrear el saldo de acciones de cada inversionista.

Comprensión del formulario TA-1 de la SEC

El formulario TA-1 de la SEC se utiliza para solicitar el registro como agente de transferencias. Dependiendo del tipo de organización que presente la solicitud, se envía un formulario TA-1 de la SEC a una de las cuatro agencias reguladoras. Esas agencias incluyen:

1. el Contralor de Moneda ;
2. la Junta de Gobernadores del Sistema de la Reserva Federal ;
3. la Corporación Federal de Seguros de Depósitos ( FDIC ); o
4. la Comisión de Bolsa y Valores ( SEC ).

El papel de un agente de transferencias es realizar un seguimiento de las personas y organizaciones que poseen sus acciones y bonos. Los agentes de transferencias suelen ser bancos o fideicomisos, pero a veces las empresas pueden actuar como sus propios agentes. Las disposiciones que regulan a los agentes de transferencia están cubiertas por la Sección 17A (c) de la Securities Exchange Act de 1934.

Los deberes del agente de transferencias incluyen el registro de transacciones, la cancelación y emisión de certificados y el procesamiento de correos de inversionistas y se ocupa de otros problemas de inversionistas, como certificados perdidos o robados. Un agente de transferencias trabaja en estrecha colaboración con un registrador para garantizar que los inversores reciban los pagos de intereses y dividendos a su vencimiento, y para enviar estados de cuenta de inversión mensuales a los accionistas de fondos mutuos.

Reglas y regulaciones de los agentes de transferencia bajo la Sección 17A

Dado que los agentes de transferencia sirven tanto a las empresas emisoras como a los tenedores de valores, las operaciones eficientes de los agentes de transferencia son fundamentales para completar con éxito las operaciones secundarias. La sección 17A (c) de la Securities Exchange Act de 1934 requiere que los agentes de transferencia estén registrados en la SEC o, si el agente de transferencias es un banco, en una agencia reguladora bancaria.

Ninguna organización autorreguladora ( SRO ) supervisa a los agentes de transferencias, por lo tanto, la SEC tiene reglas y regulaciones para todos los agentes de transferencias registrados. Las reglas de la SEC existen para facilitar la compensación y liquidación precisas de transacciones de valores y garantizar la protección de valores y fondos. Las reglas de la SEC con respecto a los agentes de transferencia incluyen estándares mínimos de desempeño con respecto a la emisión de nuevos certificados y las reglas relacionadas con el mantenimiento de registros y la presentación de informes, y la creación rápida y detallada de registros de titulares de valores. La SEC también realiza inspecciones periódicas de los agentes de transferencia.

Es ilegal que un agente de transferencias realice cualquier función de agente de transferencias sin estar registrado. Un agente de transferencias debe solicitar el registro en el formulario TA-1 de la SEC ante la autoridad reguladora correspondiente (ARA), y el registro debe activarse antes de realizar cualquier negocio con valores. El registro de un agente de transferencia se hace efectivo 30 días después de que la ARA reciba la solicitud de registro.