Serie 62
¿Qué es el examen Serie 62?
El examen de la Serie 62, también conocido como Examen de Calificación de Valores Corporativos, fue un examen administrado por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA). Antes de su terminación por FINRA, aprobar el examen de la Serie 62 era un requisito para aquellos que desean convertirse en comerciantes profesionales de valores corporativos, como acciones y bonos.
Conclusiones clave
- La Serie 62 fue un examen importante para los profesionales financieros.
- Es un requisito previo para quienes deseen negociar valores corporativos.
- Desde entonces, la Serie 62 ha sido reemplazada por otros exámenes regulados por FINRA, como la Serie 7.
Cómo funciona el examen de la serie 62
El propósito del examen de la Serie 62 era proteger al público asegurando que los nuevos profesionales cumplan con el estándar requerido de conocimiento y competencia profesional. Específicamente, el examen se centró en los roles y responsabilidades involucrados en la venta de valores corporativos. Aunque los tipos más conocidos de valores corporativos son acciones y bonos, también pueden incluir otros tipos de valores como warrants, valores respaldados por activos (ABS), fondos cerrados y fondos cotizados en bolsa (ETF).
La Serie 62 fue una de las certificaciones más comunes obtenidas por los profesionales financieros. Su amplio alcance lo hizo relevante para varios puestos. Los candidatos a menudo tomarían la Serie 62 junto con el examen de la Serie 6, que permite a los candidatos seleccionados negociar valores como fondos mutuos abiertos, fideicomisos de inversión unitaria (UIT) y productos de seguros como anualidades variables.
Hoy en día, los profesionales que deseen negociar valores corporativos deben realizar exámenes alternativos, como el examen de la Serie 7. La Serie 7, conocida formalmente como Examen de Calificación del Representante de Valores Generales, cubre una amplia gama de valores, incluidos los tipos de valores corporativos mencionados anteriormente.
Ejemplo del mundo real del examen Serie 62
Antes de su interrupción, el examen de la Serie 62 consistía en 115 preguntas de opción múltiple tomadas durante 150 minutos. Los candidatos tenían que obtener una puntuación de al menos el 70% para aprobar, y tenían que ser patrocinados por una firma de corredores de bolsa registradapara poder realizar la prueba.
El examen de la Serie 62 se estructuró en cuatro secciones. En las secciones primera y segunda, sus preguntas se centraron en los diversos tipos de valores corporativos que se negocian en la actualidad, junto con los mercados en los que se negocian. Esta sección incluyó discusiones sobre valores respaldados por activos, acciones y bonos corporativos, valores emitidos por las instituciones y agencias gubernamentales de EE. UU., Y otros. En las secciones tercera y cuarta, las preguntas se centraron en los métodos utilizados para evaluar estos valores, así como las mejores prácticas utilizadas para manejar las cuentas de los clientes y asegurar el cumplimiento de las regulaciones de valores.