Temporada 28
¿Qué es la Serie 28?
El Examen de Calificación de Director Financiero y de Operaciones de Broker-Dealer Introductorio, más conocido como el examen de la Serie 28, es un examen financiero para profesionales que buscan convertirse en administradores de registros o directores de operaciones con licencia para corredores de bolsa o custodios de valores que no tienen cuentas de clientes ni tienen clientes. fondos o activos.
Conclusiones clave
- La Serie 28 es un examen financiero administrado por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA).
- Las personas deben completar la Serie 28 para convertirse en administradores de registros con licencia o directores de operaciones para corredores de bolsa o custodios de valores.
- La Serie 28 es popular entre los profesionales que desean trabajar en roles relacionados con el cumplimiento.
- El examen de la Serie 28 busca garantizar que las personas registren con precisión las transacciones de inversión y cumplan con la Ley de Protección del Inversor de Valores.
- Los candidatos tienen dos horas para completar el examen de 95 preguntas y primero deben ser patrocinados por una empresa financiera calificada. Se requiere una puntuación de 69% o más para aprobar.
- El examen de la Serie 28 cubre las operaciones y el entorno regulatorio general de la industria de valores, dividido en cuatro áreas de contenido principales.
Entendiendo la Serie 28
La Serie 28 es administrada por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA). Su objetivo general es garantizar que los candidatos seleccionados tengan el conocimiento y la competencia para registrar con precisión las transacciones de inversión y cumplir con las responsabilidades regulatorias descritas en la Ley de Protección del Inversor de Valores de 1970 y otras leyes y regulaciones aplicables.
La Serie 28 es uno de varios exámenes financieros administrados por FINRA. Su enfoque está en nuevos profesionales que deseen operar como directores financieros y de operaciones. Este tipo de profesionales, a menudo denominados «FinOps» dentro de la industria, ayudan a garantizar el cumplimiento normativo al supervisar los libros y registros de las firmas financieras.
Para estos profesionales, es importante no solo conocer el panorama normativo, sino también tener un conocimiento profundo de los tipos de productos que se compran y venden para garantizar que sus transacciones se registren de forma precisa y coherente.
Aplicación de la Serie 28
La serie 28 ilustra la importancia fiduciaria del mantenimiento de registros precisos para las cuentas de los inversores. Con una variedad tan amplia de valores disponibles para pagos de ingresos y capital, reembolsos, intereses devengados, derechos y garantías, y muchos otros casos..
Como tal, la Serie 28 está destinada a evaluar la competencia de los directores financieros y de operaciones introductorios de corredores-intermediarios de nivel de entrada para proteger al público inversionista.
Aprobar el examen de la Serie 28 puede ser un activo valioso para quienes persiguen una carrera en el sector financiero y, en particular, para aquellos interesados en roles relacionados con el cumplimiento.
Después de aprobar el examen de la Serie 28, los candidatos seleccionados serán elegibles para cumplir varios roles administrativos y participar directamente en el mantenimiento y preparación de los libros y registros de las firmas miembro de corredores de bolsa. Para realizar el examen, los candidatos primero deben estar patrocinados por una empresa que sea miembro de FINRA o de otra organización autorreguladora (SRO)calificada.
El examen de la serie 28
El examen de la Serie 28 consta de 95 preguntas de opción múltiple divididas en cuatro áreas principales de contenido por función laboral. Las cuatro áreas incluyen (1) informes financieros;(2) operaciones, regulaciones generales de la industria de valores y conservación de libros y registros;(3) capital neto;y (4) protección al cliente y gestión de fondos y efectivo.
Los candidatos tienen dos horas para completar el examen, con una puntuación de 69% o más requerida para aprobar. A diferencia de otros exámenes financieros, la Serie 28 no tiene requisitos previos, aunque los candidatos deben estar patrocinados por una firma miembro calificada para poder realizar el examen.
La mayoría de las preguntas del examen se refieren a las operaciones y el entorno regulatorio general de la industria de valores, así como a los requisitos de capital neto y otras responsabilidades de las firmas financieras. Otras áreas temáticas importantes incluyen protocolos para proteger los activos de los clientes y garantizar la precisión de los informes financieros.