FINRA BrokerCheck
¿Qué es FINRA BrokerCheck?
FINRA BrokerCheck es una herramienta en línea gratuita que ayuda a las personas a buscar corredores, firmas de corretaje,firmas de asesores de inversiones y asesores. Al visitar BrokerCheck, los inversores pueden ver una variedad de información que puede ser útil en la selección y verificación de un proveedor de asesoramiento financiero individual o corredor / firma de corretaje, como descripciones, servicios ofrecidos, credenciales, sanciones, registros y más. BrokerCheck es ofrecido y administrado por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA), el regulador de firmas de valores no gubernamentales más grande de los Estados Unidos. Los datos y la información disponible en BrokerCheck provienen principalmente de dos fuentes: el Central Registration Depository (CRD), la base de datos de registro y licencias en línea de la industria de valores, proporciona información sobre el corredor y la corredora, mientras que la información sobre las firmas y representantes de asesores de inversiones proviene de los valores y Base de datos del depositario de registro de asesores de inversiones (IARD) de la Exchange Commission .
Desglose de FINRA BrokerCheck
Dada la amplitud de sus fuentes de datos, FINRA BrokerCheck (brokercheck.finra.org ) contiene información sobre aproximadamente 820.000 corredores / corredores y firmas de asesores / asesores, así como miles de empresas registradas anteriormente. FINRA BrokerCheck es también una herramienta explicativa que muestra cómo utilizar y gestionar correctamente la información proporcionada. Con FINRA BrokerCheck, un inversor puede encontrar el historial de una empresa, conocer cualquier indiscreción y localizar e identificar opciones populares entre los inversores.
FINRA BrokerCheck: Información disponible
Con respecto a los corredores que están registrados actualmente en FINRA, una bolsa de valores nacional, o que se han registrado en algún momento durante los últimos 10 años, FINRA BrokerCheck proporciona:
- Un resumen del informe de un corredor y sus credenciales.
- Calificaciones del corredor, como registros o licencias actuales, incluidos los exámenes que han aprobado
- Registro e historial de empleo que incluye una lista de las firmas de valores que un corredor está registrado o estuvo registrado anteriormente, así como un historial de empleo que se remonta a 10 años (tanto dentro como fuera de la industria).
- Divulgaciones relacionadas con actividades penales, reglamentarias, judiciales civiles o de quejas de clientes
Para las firmas de corretaje, BrokerCheck proporciona:
- Un informe resumen de una empresa y sus antecedentes.
- Un perfil de la empresa que describe los orígenes de una empresa, su liderazgo y a quién pertenece.
- Un historial firme de adquisiciones, fusiones o cambios de nombre.
- Una sección de operaciones de la empresa que incluye sus licencias y registros, el tipo de negocio en el que participa y cualquier otra información operativa.
- Una sección de divulgaciones que tiene información de laudos arbitrales, eventos disciplinarios y asuntos financieros en su registro (tanto pasados como pendientes).
BrokerCheck no contiene ninguna información que no haya sido revelada al sistema CRD, alguna información personal o confidencial (números de Seguro Social o direcciones residenciales), así como juicios satisfechos o gravámenes. Para obtener más información, consulte la página informativa y las preguntas frecuentes de FINRA BrokerCheck.
Corredor de FiINRA Verifique otros recursos
Además de BrokerCheck, las personas que estén considerando contratar a un corredor o asesor de inversiones deben buscar los recursos de sus reguladores de valores estatales, que también supervisan y pueden requerir el registro de corredores o asesores. FINRA también proporciona dos bases de datos suplementarias adicionales: FINRA Arbitration Awards en línea y FINRA Acciones disciplinarias en línea.