Principal de opciones registradas de cumplimiento (CROP)
¿Qué significa el principal de opciones registradas de cumplimiento?
El Principal de Opciones Registradas de Cumplimiento (CROP) era un puesto de supervisión y cumplimiento que FINRA requería de las firmas de comercio de opciones hasta junio de 2008.
Entendiendo el Principal de Opciones Registradas de Cumplimiento
Se requería que una empresa contratara a un Director de Opciones Registradas de Cumplimiento (CROP) como funcionario de la empresa o socio general y tenía la responsabilidad de garantizar el cumplimiento normativo de sus actividades de negociación de opciones para las cuentas de los clientes. La persona también supervisó las interacciones con el público, como la publicidad y el marketing. El CROP también podría actuar como Principal Principal de Opciones Registradas (SROP), otra posición que anteriormente requería FINRA.
Aunque las opciones comerciales pueden ser una herramienta de inversión que se utiliza para reducir el riesgo, también son muy peligrosas en manos de las personas equivocadas; de ahí la necesidad de regulación.
Para convertirse en un CROP, una persona tenía que aprobar el examen de la Serie 4 en los Estados Unidos y el Curso de Supervisores de Opciones en Canadá.
El fin del CULTIVO
FINRA finalmente eliminó el puesto de CROP porque otras designaciones financieras podrían administrar las responsabilidades que antes se requerían de los CROP. Por lo tanto, decidió que si las empresas continuaban cumpliendo con sus requisitos de supervisión y cumplimiento, no eran necesarias. Esa es la misma razón por la que FINRA eliminó el SROP, un oficial o general también responsable de supervisar la exposición de opciones y la actividad comercial en las cuentas de los clientes.
Los cambios no eliminaron el requisito de que las empresas nombren un director de opciones y futuros de valores registrados (ROSFP) para supervisar las actividades públicas de la empresa, como el contenido de anuncios, materiales educativos y literatura de ventas. Los cambios también hicieron responsable a ROSFP de garantizar que los clientes pudieran manejar los riesgos de la negociación de opciones y comprender las transacciones propuestas para sus cuentas discrecionales.