Agente de servicios al accionista
Un agente de servicios a los accionistas suele ser una entidad de terceros que se asocia con una corporación que cotiza en bolsa o un fondo mutuo para satisfacer las necesidades continuas de los accionistas. Los agentes de servicios al accionista son responsables del mantenimiento de registros de los inversores, las comunicaciones y algunas otras responsabilidades administrativas. También atienden los problemas o inquietudes de los accionistas.
Desglose del agente de servicios al accionista
Los agentes de servicios al accionista son una de las muchas entidades con las que trabaja un fondo mutuo para administrar las actividades operativas de un fondo. Los agentes de servicios al accionista también sirven a las grandes corporaciones en diversas capacidades.
Corporaciones
Una vez que una empresa privada crece a un tamaño suficiente y decide salir a bolsa, debe cumplir con las regulaciones gubernamentales con respecto a la divulgación de información y los derechos de los accionistas. Muchas empresas públicas buscan la experiencia de un agente de servicios a los accionistas para garantizar que las necesidades de sus accionistas se atiendan de manera eficiente. Incluso si los servicios para los accionistas se realizan internamente a través de un agente, representan uno de los costos adicionales asociados con una empresa que cotiza en bolsa en lugar de una privada.
Los agentes de servicios al accionista normalmente trabajarán en conjunto con el departamento de relaciones con los inversores de una empresa. Las relaciones con los inversores suelen ser la unidad de negocio que se asocia estrechamente con el agente de servicios al accionista de la empresa y lidera la comunicación entre la empresa y sus inversores.
Computershare es uno de los agentes de servicios al accionista más conocidos a nivel mundial. La empresa puede manejar una amplia gama de actividades que incluyen planes de capital para empleados, servicios hipotecarios, solicitud de poderes, comunicaciones con las partes interesadas, soporte para ofertas públicas iniciales y muchos otros servicios relacionados con finanzas y gobernanza.
Fondos administrados
En todos los tipos de fondos administrados y específicamente fondos mutuos, la compañía de inversión se asociará con muchos terceros diferentes para los servicios operativos del fondo. Los proveedores de servicios de terceros pueden incluir custodios, contables, administradores y agentes de servicios para accionistas. En algunos casos, las responsabilidades de un agente de servicios al accionista pueden superponerse con las responsabilidades manejadas por otros proveedores de servicios operativos y específicamente administradores de fondos mutuos.
Los agentes de servicios al accionista también pueden denominarse a veces agentes de transferencia. Con fondos administrados, estas entidades pueden ofrecer una amplia gama de servicios tanto para operaciones de fondos mutuos como para comunicaciones con inversionistas. Las responsabilidades de servicio del agente de servicios al accionista pueden incluir la entrega de comunicaciones tales como acciones o pagos corporativos, acceso a registros profesionales y envío por correo o entrega electrónica de informes de fondos profesionales. Los agentes de servicios al accionista también pueden ser responsables de proporcionar comunicación a los intermediarios asesores financieros y respaldar el cumplimiento y los informes de cumplimiento. Los principales agentes de servicios a los accionistas para fondos mutuos incluyen Boston Financial Data Services, Bank of New York Mellon, US Bancorp Fund Services y UMB Fund Services.