Definición de BDW del formulario SEC
¿Qué es un formulario BDW de la SEC?
Elformulario DBW de laComisión de Bolsa y Valores (SEC) es un documento que deben completar todos los corredores de valoresque deseen terminar su condición de corredores registrados. El título del formulario es Solicitud uniforme del formulario de la SEC para el retiro del corredor de bolsa.
Dicho de manera más simple, este formulario permite a los corredores de bolsa cerrar su negocio o dejar de actuar en la capacidad de un corredor de bolsa. La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) exige el uso del Formulario DBW.2 Los corredores de bolsa, que compran y venden valores en nombre de sus clientes inversores, también pueden utilizar el documento para realizar un retiro parcial de la actividad comercial. Una remoción parcial termina el registro de un corredor dentro de jurisdicciones específicas y organizaciones de autorregulación (SRO). Sin embargo, un retiro parcial no termina con los requisitos de presentación de la firma ante la SEC y con las SRO y jurisdicciones restantes.
El propósito del formulario es ayudar a la SEC a determinar si lo mejor para el público es que un corredor de bolsa retire su registro.
Disposiciones específicas del formulario SEC BDW
La sección 15 de la Securities Exchange Act de 1934 cubre las disposiciones que rigen a todos los corredores de valores registrados a través de la Securities and Exchange Commission. El propósito del formulario es ayudar a la SEC a determinar si lo mejor para el público es que un corredor de bolsa retire su registro. La SEC y la Asociación Nacional de Distribuidores de Valores (NASD) mantienen toda la información proporcionada a través de la presentación de los Formularios BDW en un registro. La información contenida en las presentaciones está disponible para el público.
Los corredores de bolsa pueden enviar el Formulario BDW electrónicamente con el Depositario de Registro Central (CRD), que también es supervisado por FINRA. Algunas jurisdicciones también pueden requerir la presentación por separado de una copia impresa del formulario y tienen requisitos de presentación adicionales. En consecuencia, el solicitante debe comunicarse con las autoridades correspondientes para conocer los requisitos específicos de presentación, para asegurarse de que cumplen en su totalidad.
Ejemplo del mundo real
Según FINRA, cuando los corredores de bolsa rescinden el registro de su empresa mediante la Solicitud uniforme de retiro del corredor de bolsa, deben tener en cuenta los siguientes puntos:
- Antes de presentar el Formulario BDW, los corredores de bolsa deben modificar el Formulario BD para actualizar cualquier información inexacta o incompleta.
- Los corredores de bolsa pueden presentar un formulario de enmienda apropiado en línea a través de Web CRD.
- Tenga en cuenta que algunas jurisdicciones pueden tener requisitos de presentación adicionales para retirar un registro.
Además, las firmas deben asegurarse de comunicarse con las jurisdicciones apropiadas para sus requisitos específicos de presentación. Un directorio de estados y jurisdicciones está disponible en el sitio web de la Asociación de Administradores de Valores de América del Norte.