Formulario SEC ADV-W
¿Qué es el formulario SEC ADV-W?
El formulario ADV-W de la SEC se utiliza para retirar el registro como asesor de inversiones registrado (RIA) en la Comisión de Bolsa y Valores (SEC). Este formulario es requerido por la Ley de Asesores de Inversiones de 1940 y tiene varios anexos que deben completarse, enumerando la información de contacto del asesor, el negocio actual y el estado de la clientela. También se requiere una declaración de la situación financiera junto con una descripción de los libros y registros.
Conclusiones clave:
- El formulario ADV-W de la SEC se envía cuando un RIA ya no desea mantener su licencia activa para ejercer como asesor de inversiones.
- También se utiliza si el asesor cambia del registro federal al estatal.
- El formulario se presenta ante la SEC y enumera la información de contacto del asesor y el estado comercial actual, incluidos los detalles de la clientela.
- La presentación también debe incluir una declaración de la situación financiera y una descripción de los libros y registros.
Comprensión del formulario SEC ADV-W
El formulario ADV-W de la SEC se envía cuando un RIA ya no desea mantener su licencia activa para ejercer como asesor de inversiones o está cambiando de registro federal a estatal. Los asesores que sigan este último curso de acción no necesitan completar las secciones 1E a la octava del formulario.
El formulario SEC ADV-W se requiere en virtud de la Ley de Asesores de Inversiones de 1940, una ley federal que define el papel y las responsabilidades de un asesor de inversiones. La ley regula las organizaciones de empresas que se dedican a la inversión y el comercio y que ofrecen sus propios valores a los inversores y tenía como objetivo minimizar los conflictos de intereses.
Otros formularios relacionados con esta presentación incluyen el formulario ADV-R y ADV-S.
Retiro parcial frente a retiro total
Un RIA puede solicitar un retiro parcial o total. Con un retiro parcial, un asesor puede dejar de hacer negocios en algunas, pero no en todas, las jurisdicciones donde está registrado. Un RIA también solicitaría el retiro parcial si cambiaran del registro estatal al registro de la SEC, o viceversa.
Con un retiro completo, por otro lado, un RIA podría retirarse de todas las jurisdicciones donde está registrado.
Información requerida en el formulario ADV-W de la SEC
Un RIA que desee darse de baja en la SEC debe proporcionar toda la siguiente información en el Formulario ADV-W y sus anexos:
- Nombre, número CRD y otra información de identificación
- Estado del negocio de asesoría, incluida la fecha en que dejaron de hacer negocios y el motivo de su retiro del negocio.
- Dinero adeudado a clientes
- Custodia de activos de clientes
- Contratos de asesoría, incluyendo si han sido asignados y a quién
- Sentencias y gravámenes contra la RIA
- Estado de situación financiera
- Libros y registros, incluida la información de identificación de las personas que guardarán copias de los libros y registros y la ubicación de esos libros y registros.
- Firma de la RIA
- Cualquier información adicional
A menudo, un RIA buscará la ayuda de un abogado para completar y presentar el formulario ADV-W de la SEC.
Requisitos de mantenimiento de registros después de presentar el formulario ADV-W de la SEC
Una vez que se presenta el Formulario ADV-W, el asesor dado de baja deberá mantener todos sus registros y libros durante algún período, generalmente entre tres y cinco años después de la presentación. El tiempo exacto depende del estado en el que se registró el asesor.