Formulario SEC 15-12G
¿Qué es el formulario SEC 15-12G?
El formulario SEC 15-12G es un formulario que permite la certificación de la terminación del registro de una clase de valor bajo la Sección 12 (g) o un aviso de suspensión de la obligación de presentar informes de conformidad con las Secciones 13 y 15 (d) de la Ley de Bolsa de Valores. de 1934.
Conclusiones clave
- El Formulario SEC 15-12G es la certificación y notificación de terminación del registro de una clase de valores bajo la Sección 12 (g) de la Securities Exchange Act de 1934.
- El formulario también se utiliza para notificar la suspensión del deber de presentar informes según las secciones 13 y 15 (d) de la Ley de Bolsa de Valores.
- Cuando una empresa registra valores, está obligada por reglamento a presentar informes periódicos y actualizados a la SEC. El formulario 15-12G puede poner fin a esas obligaciones a medida que se cancelen la emisión de los valores.
Comprensión del formulario 15-12G de la SEC
El formulario SEC 15-12G es proporcionado por la Securities and Exchange Commission (SEC) en referencia a las Secciones 12 (g), 13 y 15 (d) de la Securities Exchange Act de 1934. El formulario permite a los emisores solicitar la terminación de una clase de valor registrada o la suspensión del deber para presentar informes obligatorios de la SEC.
El Formulario 15-12G de la SEC libera a las empresas de algunos de sus requisitos de información según las Secciones 12 (g), 12 (h), 13 y 15 (d) de la Ley de Bolsa de Valores de 1934. Las empresas pueden utilizar este formulario si planean dar por terminada una lista de clases de valores. El formulario 15-12G de la SEC también puede ayudar a las empresas a quedar exentas de ciertos requisitos de presentación de informes. Al completar el Formulario SEC 15-12G, los emisores tienen la opción de rescindir o suspender la presentación de informes según lo siguiente: Regla 12g-4 (a) (1), Regla 12g-4 (a) (2), Regla 12h-3 (b ) (1) (i), Regla 12h-3 (b) (1) (ii), Regla 15d-6 y Regla 15d-22 (b).2
Sección 12 (g)
El formulario 15-12G de la SEC permite a las empresas dar por terminado su registro según lo presentado según las disposiciones requeridas en la Sección 12 (g). La Sección 12 de la Ley de Bolsa de Valores de 1934 detalla los requisitos de registro para todos los tipos de valores. La Sección 12 (g) analiza específicamente los requisitos de registro para las empresas involucradas en el comercio interestatal. La Sección 12 (h) describe la autoridad de la SEC para proporcionar exenciones de informes para la Sección 12 (g).
Secciones 13 y 15 (d)
El Formulario 15-12G de la SEC permite a las empresas solicitar la suspensión de las obligaciones de informar conforme a las Secciones 13 y 15 (d). La Sección 13 describe los requisitos de informes completos que las empresas deben mantener según lo registrado en la Sección 12. La Sección 15 (d) detalla el proceso de informes de los analistas de valores y los posibles conflictos de interés que pueden ocurrir a partir de los informes de análisis y de investigación proporcionados por los analistas de seguridad.
La Ley de Bolsa de Valores de 1934
La Securities Exchange Act de 1934 fue parte de un movimiento legislativo que buscaba aumentar la transparencia y la eficiencia de la infraestructura comercial del mercado financiero luego de la caída del mercado de 1929. La Securities Exchange Act de 1934 creó la Securities and Exchange Commission y le otorgó amplios poderes para monitorear todo tipo de transacciones en la industria de inversiones en los Estados Unidos.
Todos los valores que buscan cotizar públicamente en bolsas abiertas deben registrarse en la SEC. Los requisitos de registro detallados para corporaciones y fondos administrados se describen en la Securities Act de 1933, la Securities Exchange Act de 1934 y la Investment Company Act de 1940. Estas tres leyes forman el marco para el registro de empresas, el registro de valores, la emisión de valores de las ofertas de inversión pública y privada y la negociación de valores.