Instituto Canadiense de Valores (CSI)
¿Qué es el Instituto Canadiense de Valores (CSI)?
El Canadian Securities Institute es el principal proveedor canadiense de credenciales profesionales y programas de cumplimiento para la industria de servicios financieros. Sus designaciones son reconocidas por la Organización Reguladora de la Industria de Inversiones de Canadá (IIROC) y los Administradores de Valores Canadienses (CSA) con muchas designaciones requeridas para las actividades de la industria de valores en las provincias y territorios de Canadá.
Conclusiones clave
- El Instituto Canadiense de Valores es un proveedor de credenciales, programas de cumplimiento y materiales educativos para la industria de servicios financieros de Canadá.
- CSI trabaja en asociación con los reguladores financieros más poderosos de Canadá, incluida la Organización Reguladora de la Industria de Inversiones de Canadá y los Administradores de Valores de Canadá.
- CSI ofrece el curso de valores canadienses, que se requiere para las personas que trabajan como representantes registrados en la industria de valores canadiense.
Comprensión del Instituto Canadiense de Valores
El Instituto Canadiense de Valores forma parte de la industria de valores de Canadá desde 1970. Comenzó como una organización sin fines de lucro y se convirtió en una entidad con fines de lucro en 2002. En 2010 fue adquirida por Moody’s Corporation. Bajo Moody’s Corporation, CSI opera como su propia compañía separada.
El Instituto Canadiense de Valores proporciona soporte de licencias para la Organización Reguladora de la Industria de Inversiones de Canadá, el equivalente canadiense de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) en los EE. UU. CSI ofrece el Curso de Valores Canadienses (CSC), que se requiere para las personas que trabajan como representante registrado en la industria de valores canadiense. Cada provincia canadiense tiene su propia comisión de valores rectora, lo que genera diferentes requisitos para los profesionales de valores por jurisdicción.
Licencias, credenciales y educación de CSI
Las licencias, credenciales y materiales educativos de CSI se dirigen principalmente a los canadienses, pero también se asocia con otras regiones. Tiene asociaciones educativas con China, Europa, Medio Oriente, el Caribe y América Central. Algunas de sus designaciones también son reconocidas internacionalmente, lo que permite sustitutos en los exámenes reglamentarios.
CSI es un operador clave de licencias, capacitación y recursos educativos para la industria de valores de Canadá. CSI ofrece más de 170 cursos en las áreas de banca minorista, planificación financiera y seguros, gestión y negociación de inversiones, gestión patrimonial y banca privada, banca comercial y gestión, supervisión y cumplimiento. Sus cursos y exámenes son fácilmente accesibles en línea y a través de una variedad de centros de exámenes.
La designación más popular de CSI es su curso de valores canadienses. El CSC fue la primera designación ofrecida en Canadá, y su disponibilidad comenzó en 1964. El CSC es un requisito principal para trabajar en muchas áreas de servicios financieros en Canadá. Por lo general, se requiere en todas las provincias y territorios para trabajar en el sector de valores. El CSC también es un componente de las disposiciones que pueden permitir a un profesional financiero canadiense la exención del Examen Esencial de la Industria de Valores de EE. UU.
Fondos de inversión en Canadá (IFC) es otra designación de CSI popular entre los profesionales financieros. Sirve como licencia para distribuidores de fondos mutuos.
Otros cursos ofrecidos por CSI incluyen los siguientes:
- Curso de manual de conducta y prácticas (CPH)
- Fundamentos de la gestión patrimonial (WME)
- Técnicas de gestión de inversiones (IMT)
- Técnicas de gestión de carteras (PMT)
- Curso de Fundamentos de Derivados (DFC)
- Curso de licenciamiento de opciones (OLC)
- Curso de licenciamiento de futuros (FLC)
- Curso de Socios, Directores y Altos Funcionarios (DOP)
- Curso de Gerentes de Sucursal (BMC)
- Curso de examen de supervisores de productos básicos canadienses (CCSE)
- Examen de calificación de directores de cumplimiento (CCO)
- Examen de calificación para directores financieros (CFO)
- Curso de supervisores de opciones (OPSC)
- Curso de oficial de cumplimiento de sucursal (BCO)
- Curso Canadiense de Seguros (CIC)
- Curso de formación para comerciantes (TTC)
CSI también ofrece los siguientes programas de certificación:
- Certificado en Crédito Comercial
- Certificado en banca para pequeñas empresas
- Designación de planificador financiero personal (PFP)
- Certificado en Asesoramiento Avanzado en Inversiones
- Certificado en Asesoramiento Avanzado de Fondos Mutuos
- Certificado en Estrategias de Mercado de Derivados
- Certificado en Equity Trading y Ventas
- Certificado en Comercio y Ventas de Renta Fija
- Certificado de cumplimiento de los distribuidores de inversiones
- Certificado en Análisis Técnico
- Designación de Gestor de inversiones colegiado (CIM)
- Miembro de CSI (FCSI)
- Certificado en Gestión Bancaria
- Certificado de cumplimiento de los distribuidores de inversiones
- Designación de Certified International Wealth Manager (CIWM)
- MTI – Profesional inmobiliario y fiduciario